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[ 索引号 ] 11500000709486001B/2019-01306 [ 发笔墨号 ] 渝国资发〔2019〕 18 号
[ 主题分类 ] 国有资产监视操持 [ 文体分类 ] 行政标准性文件
[ 宣布机构 ] 市国资委
[ 成文日期 ] 2019-11-05 [ 宣布日期 ] 2019-11-05

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市属国有重点企业:

《重庆市市属国有企业境外运营合规操持指引(试行)》已市国资委2019年第25次主任办公集会审议经由进程,现予印发,请遵循实行。

 


                                                                            重庆市国有资产监视操持委员会

                                                                           2019年11月1日



重庆市市属国有企业

境外运营合规操持指引(试行)

 

第一章  总则

第一条  为鞭策重庆市市属国有企业周全增强境外运营合规操持,加速晋升境外运营合规操持程度,保证企业延续安康成长,按照《中华国民共和国公法令》、《中华国民共和国国有资产法》、《企业境外运营合规操持指引》(发改外资〔2018〕1916号)、《中心企业合规操持指引(试行)》(国资发律例〔2018〕106号)等法令律例和标准性文件,拟定本指引。

第二条  本指引合用于展开对外贸易、境外投资、对外承包工程等“走进来”相干营业的重庆市市属国有重点企业境内企业及其境夫君公司、分公司、代表机构等境外分支机构(以下简称企业),重庆市市属国有重点企业在香港出格行政区、澳门出格行政区和台湾地域设立的子公司、分公司、代表机构等视同其境外分支机构合用本指引。

法令律例和行业羁系局部对企业境外运营合规操持还有特地划定的,从其划定,并参照本指引相干请求实行。

第三条  本指引所称境外运营合规,是指企业及其员工的境外运营操持行动合适有关法令律例、国际公约、羁系划定、行业准绳、贸易老例、品德标准和企业依法拟定的公司章程及规章轨制等请求。

本指引所称境外运营合规危险,是指企业及其员工因境外运营分歧规行动,激发法令义务、遭到相干惩罚、构成经济或名誉丧失和其余负面影响的能够性。按照合规危险事务能够构成的资产丧失,500万元(含)以上至5000万元以下为较大合规危险事务;5000万元(含)以上,或未到达5000万元但对企业延续运营才能构成出格严峻影响,致使或行将致使企业资金链断裂、停业的,为严峻合规危险事务。

本指引所称境外运营合规操持,是指以有用防控境外运营合规危险为方针,以企业和员工运营操持行动为工具,展开包含轨制拟定、危险辨认、合规查抄、危险应答、义务究查、查核评估、合规培训等有构造、有打算的操持勾当。

第四条  市国资委按照出资干系指点企业境外运营合规操持任务。

第五条  企业担任拟定、完美境外运营合规操持相干规章轨制,成立健全境外运营合规操持构造架构,供给境外运营合规操持保证方式,指点境外企业展开境外运营合规操持任务,增强境外运营合规操持查核评估等。

第六条  企业该当按照以下准绳成立健全境外运营合规操持系统:

(一)自力履职。企业合规操持应从轨制设想、机构设置、岗亭支配和报告请示途径等方面保证自力性。合规操持牵头局部及职员自力实行职责,不受其余局部和职员的干与,承当的其余职责不应与合规职责发生好处抵触。

(二)合用有用。企业合规操持应按照本身运营范围、构造布局和营业范围等现实环境,兼顾本钱与效力,拟定差别的合规操持轨制。同时,企业应跟着表里部环境的变革按期评估、延续调剂和改良合规操持轨制。

(三)周全笼盖。企业合规操持应笼盖一切境外营业范畴、局部和员工,贯串决议打算、实行、监视、反应等各个关键,表现于决议打算机制、外部节制、营业流程等各个方面。

(四)强化义务。将增强合规操持作为企业首要担任人履职的首要内容。成立全员合规义务制,明白决议打算、操持、实行差别层级的合规义务,并当真贯彻落实。

第二章 境外运营合规操持内容

第七条  法令律例。企业展开境外投资和出产、运营勾当,应周全把握907彩票购彩首页 国和地点国度(地域)相干法令律例等划定,确保投资、出产、运营勾当全流程、全方位合规。

第八条  市场买卖。企业展开境外投资和出产、运营勾当,应遵照地点国度(地域)市场买卖前提和国际贸易老例,严酷实行决议打算核准法式,成立健全自律诚信系统,凸起反贸易行贿、反把持、反不正当协作,标准市场买卖行动。

第九条  宁静环保。企业展开境外投资和出产、运营,应确保合适地点国度(地域)对宁静出产、环境掩护方面的法令律例等请求,健全完美境外企业出产标准和宁静环保轨制,实行社会义务、环球义务,追求可延续性成长。

第十条  产物品质。企业展开境外出产、运营,应确保合适地点国度(地域)对产物品质方面的法令律例等请求,健全完美品质操持系统,增强进程节制,严把各关键品质关,供给优良产物和办事。

第十一条  休息用工。企业展开境外投资和出产、运营勾当,应确保合适地点国度(地域)对劳工权力掩护方面的法令律例等请求,健全完美休息条约操持轨制,标准休息条约签定、实行、变革和消除,实在掩护休息者正当权力。

第十二条  财政税收。企业展开境外投资和出产、运营勾当,应确保合适地点国度(地域)对财政税收、资产订价、国际结算等方面的法令律例等请求,健全完美外部节制系统,严酷实行财政等事变操纵和审批流程,遵照财掮客律,强化依法征税认识

第十三条  外汇操持。企业展开境外投资和出产、运营勾当,应确保合适907彩票购彩首页 国和地点国度(地域)外汇操持划定,严酷实行外汇轨制和外汇管束请求,完美响应的备案审批手续。

第十四条  常识产权。企业展开境外投资和出产、运营勾当,应确保合适地点国度(地域)对常识产权方面的划定,实时请求注册常识产权功效,标准实行允许和让渡,增强对贸易奥秘和牌号的掩护,依律例范利用别人常识产权,避免侵权行动

第十五条  贸易火伴。企业展开境外投资和出产、运营勾当,对首要贸易火伴应展开合规查询拜访,并对合规危险停止评估,按照评估成果决议是不是同对方展开协作。

第十六条  文明风尚。企业展开境外投资和出产、运营勾当,应尊敬地点国度(地域)宗教崇奉、风尚习气、品德标准等。

第十七条  其余须要重点存眷的内容。

第三章  境外运营合规操持重点

第十八条  对外贸易中的合规操持重点

(一)后期查询拜访。企业展开对外贸易前,应连系贸易环境展开后期查询拜访,领会贸易各方地点国度(地域)对国际贸易方面的法令律例等请求,周全把握对贸易管束、品质宁静与手艺标准、常识产权掩护、收支口关税等方面的详细请求,存眷营业所涉国度(地域)展开的贸易布施查询拜访,包含反推销、反补贴、保证方式查询拜访等,构成查询拜访报告,提醒能够存在的危险环境并做好应答预案。

(二)条约操持。企业展开对外贸易,应增强条约操持,确保所签定贸易条约内容合适贸易各方地点国度和国际有关法令律例、贸易老例等,严酷实行外部决议打算和条约查核轨制,尊敬左券精力,当实在行条约条目,标准档案操持。

第十九条  境外投资中的合规操持重点

(一)投资标的目的。企业展开境外投资,应合适企业成长计谋和打算标的目的,严酷实行《重庆市市属国有企业境外投资监视操持方式》(渝国资发〔2017〕6号)的划定,制止投资市国资委宣布的境外投资名目负面清单中的制止性内容。

    (二)失职查询拜访。企业展开境外投资前,应停止失职查询拜访,领会地点国度(地域)对投资方面的法令律例及相干国际法则等,周全把握对市场准入、贸易管束、国度宁静查抄、行业羁系、外汇操持、反把持、反洗钱、反可骇、融资等方面的详细请求及制止性划定,明白境外投资运营行动的红线、底线,构成失职查询拜访报告,提醒能够存在的危险环境并做好应答预案。

(三)进程管控。企业在展开境外投资失职查询拜访的根本上,应做好境外投资名方针融资、投资、操持、加入全进程研讨论证,按划定实行响应决议打算法式,完美响应查抄审批手续;增强条约操持,确保所签定条约合适有关法令律例,权责平等,严酷实行外部决议打算和条约查核轨制,当实在行条约条目;投资名目实行进程中,该当按期停止跟踪阐发,静态操持,增强进程管控;投资事变实现后,该当按有关划定,拔取局部名目实时展开投资后评估,构成投资后评估报告,充实迷信应用后评估成果。

(四)法人办理。企业展开境外股权投资,应严酷按照地点国度(地域)的有关法令律例,拟定、完美公司章程,按照章程商定成立健全所投资企业的法人办理布局境外相干法令划定须以小907彩票购彩首页 名义持有股权的,该当谨慎挑选代持者,并经由进程法令中介机构依法操持拜托出资、代持等顾全国有产权的法令手续,经由进程和谈(条约)有用利用实在出资人权力。

第二十条  对外承包工程中的合规操持重点

(一)招标前查询拜访。企业展开对外工程招标,应周全把握地点国度(地域)对招标操持、条约操持、工程转包、名目如约、劳工权力掩护、环境掩护、连带危险操持、债权操持、捐献与援助、反败北、反行贿等方面的详细请求和制止性划定,并对招标名目停止可行性阐发,重点存眷地点国度(地域)的政治危险、政策危险、税收危险、市场危险、汇率危险等。

(二)招标操持。企业展开对外承包工程,应严酷按照招标请求和法式展开招标勾当,获得响应的资历允许、完美相干查抄审批手续,确保招标勾当合适地点国度(地域)相干法令律例、行业准绳、贸易老例、反败北、反行贿等请求,严酷实行外部决议打算法式。

(三)条约操持。企业展开对外承包工程,应确保所签定的工程承包条约合适地点国度(地域)有关法令律例、行业准绳等的划定,并严酷实行外部决议打算法式和正当、合规性查抄,尊敬左券精力,当实在行条约条目。

(四)劳工操持。企业展开对外承包工程,在聘请、辞退等休息用工方面应确保合适地点国度(地域)对劳工权力掩护的请求,在员工平常操持中应尊敬对方民族习气、宗教崇奉,正视休息条约操持。

(五)工程操持。企业展开对外承包工程,应确保施工进程合适地点国度(地域)相干法令律例、行业准绳、宁静环保等请求;遵照诚笃取信准绳,确保工程品质合适工程承包条约商定。

第二十一条 平常运营中的合规操持重点

企业展开境外平常运营,应确保运营勾当全流程、全方位合规,周全把握对劳工权力掩护、环境掩护、数据和隐衷掩护、常识产权掩护、反败北、反行贿、反把持、反洗钱、反可骇融资、贸易管束、财政税收等方面的详细请求。

第二十二条  重点职员的合规操持

(一)境外操持职员。境外操持职员应实在进步合规认识,带头依法依规展开运营操持勾当,当实在行承当的合规操持职责,强化查核和监视问责。

(二)境外首要危险岗亭职员。按照企业境外运营合规危险评估环境明白界定首要危险岗亭职员职责,有针对性地加大首要危险岗亭职员培训力度,使其熟习并严酷遵照营业触及的各项划定,增强监视查抄和违规行动追责。

(三)境外普通职员。将合规培训作为境外普通职员任职、上岗的必备前提,确保员工行动遵照907彩票购彩首页 国和地点国度(地域)法令律例等相干划定。

第四章  境外运营合规操持架构

第二十三  企业该当按照资产范围和营业范围明白响应的本能机能局部或机构为境外运营合规操持牵头局部,构造、调和和监视境外运营合规操持任务,为其余局部供给境外运营合规撑持,首要职责包含:

(一)研讨草拟境外运营合规操持打算、根基轨制划定;

(二)延续存眷法令律例等法则变革,构造展开境外运营合规危险辨认和预警,到场企业严峻事变境外运营合规查抄和危险应答;

(三)构造展开境外运营合规查抄与查核,对轨制和流程停止合规性评估,催促违规整改和延续改良;

(四)指点所属单元境外运营合规操持任务;

(五)构造或辅佐营业局部、人事局部展开境外运营合规培训;

(六)成立并坚持与境表里羁系机构平常的任务接洽,跟踪和评估羁系定见、羁系请求的落实环境。

第二十四条 营业局部担任本范畴境外运营合规的平常操持任务,拟定合规操持详细轨制,按照请求完美境外运营营业操持轨制和流程,自动展开境外运营合规危险辨认和隐患排查,宣布境外运营合规预警和构造查抄,实时向境外运营合规操持牵头局部传递危险事变,妥帖应答境外运营合规危险事务,做好本范畴境外运营合规培训和境外贸易火伴合规查询拜访等任务,构造或共同停止违规题目查询拜访并实时整改。

监察、审计、法令、内控、危险操持、宁静出产、品质环保等相干局部,在权柄范围内实行境外运营合规操持职责。

第五章  境外运营合规操持运转

第二十五条 成立境外运营合规操持轨制。有境外运营营业的企业连系营业展开环境拟定境外运营合规操持轨制,针对重点范畴拟定专项合规操持轨制,并按照法令律例变革和羁系静态,实时将外部有关合规请求转化为外部规章轨制。

第二十六条  境外运营合规危险辨认与预警。企业应按期周全梳理境外运营操持勾当中存在的合规危险,对危险发生的能够性、影响程度、潜伏效果等停止系统性评估,对典范性、遍及性和能够发生较严峻效果的危险实时宣布预警。

第二十七条  境外运营合规危险措置。企业应针对辨认的合规危险拟定预案,采用有用方式,实时应答措置合规危险。对较大和严峻合规危险事务,企业应兼顾带领,由合规操持局部牵头,相干局部协同共同,最大限制节制、化解危险,下降丧失。

第二十八条  境外运营合规查抄。企业应成立健全境外运营合规查抄机制,将合规查抄作为规章轨制拟定、严峻事变决议打算、首要条约签定、严峻名目运营等运营操持行动的必经法式,实时对分歧规的内容提出点窜倡议,未经合规查抄不得实行。

第二十九条  强化违规问责。企业担任义务究查任务的本能机能局部或机构应按照合规问责轨制,界定境外运营违规行动,明白分别义务,严酷认定和究查违规行动义务。

第三十条 境外运营合规操持系统评估。企业应按期对境外运营合规操持系统的有用性停止阐发评估,发明和改正合规操持轨制贯彻实行中存在的题目,并按照境表里合规请求变革环境,不时调剂合规操持方针,更新合规危险操持方式,增进境外运营合规操持系统不时完美。

第六章  境外运营合规操持保证

第三十一条  增强查核评估把境外运营合规操持环境归入对各局部和境外企业担任人的年度综合查核,细化评估目标。对境外企业和员工合规职责实行环境停止评估,并将成果作为员工聘请、员工查核、干部任用、评先选劣等任务的首要按照。

第三十二条  合规操持步队扶植。企业该当按照境外营业范围、合规危险程度成立专业化、高本质的合规操持步队,海内运营首要地域、重点名目该当明白合规操持机构或装备专职职员,实在提防合规危险。

境外运营相干局部和境外分支机构的一切员工,均应接管合规培训,领会并把握企业的境外合规操持轨制和危险防控请求。

第三十三条 合规文明扶植。主动培养企业合规文明,经由进程拟定发放合规手册、签定合规许诺书等体例,强化全员宁静、品质、诚信和清廉等认识,成立依法合规、遵法诚信的代价观,筑牢合规运营的思惟根本。

 第三十四条 合规报告轨制。成立境外运营合规报告轨制。对较大合规危险事务,合规操持牵头局部和相干局部该当实时向本企业及下级企业合规操持局部担任人、分担带领报告;对严峻合规危险事务,该当向市国资委和有关局部报告。

合规操持牵头局部于每一年年末周全总连系规操持任务环境,草拟年度报告,经董事会审议经由进程后实时报送市国资委。

第七章  附 则

第三十五条 各企业按照本指引,连系现实拟定合规操持实行细则。

各区县国有资产监视操持机构能够参照本指引,主动推动所出资企业境外运营合规操持任务。

第三十六条 本指引由市国资委担任诠释。

第三十七条 本指引自发布之日起实施。


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